. Комплаенс

Ключевым элементом успешной системы комплаенс в компании является оценка рисков. Причем риски следует оценивать сразу с нескольких точек перспектив:

• внутренние риски, т.е. риски на которые влияют действия самой компании и ее сотрудников
• внешние риски, т.е. риски на которые влияют действия деловы партнеров компании, конкурентов, потребителей и других участников рынка

Кроме это, важно оценить риски с точки зрения регулятора, мнения компетентных органов и складывающейся практики применения.

Идеальная система менеджмента качества комплаенс должна быть не просто набором документов, а отвечать следующим требованиям:
- разработанные стандарты должны быть интегрированы в бизнес-процессы компании и регламенты, которые имеют отношение к этой области комплаенс или их касаются выявленные комплаенс риски;
- разработанная система должна отвечать соответствующим стандартам ISO;
- синхронизация с цифровыми решениями, платформами и автоматизацией.

Наилучший эффект управления комплаенс рисками достигается тогда, когда работники проходят обучение комплаенс-стандартам, для чего необходимо:
- разработать программу обучения;
- регулярно проводить тренинги.

Кроме коммуникации среди сотрудников и их обучения важно сообщать деловым партнерам о принятых комплаенс-стандартах и правилах.

Рекомендуется делится с деловыми партнерами комплаенс-знаниями, обучать их, а также оценивать, насколько они соответствуют принятым в компании стандартам. Это обеспечит формирование "экологичной" среды делового партнерства.

Важно быть уверенным, что принятые комплаенс стандарты соблюдаются и эффективны. Для этого, следует переодически проводить независимый комплаенс аудит.